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安泰制度-但公司未对该事项进行内幕信息知情人登记

【办公室小野回应】

新浪財經訊 9月4日,山西證監局披露對山西安泰集團股份有限公司(以下簡稱“安泰集團”)採取出具警示函措施的決定。

二是公司與農銀金融資產投資有限公司在 2018 年6月28日 簽署《債權轉讓協議》,該債務重組事項屬於《中華人民共和國 證券法》第六十七條所規定的重大事件,但公司未對該事項進行內幕信息知情人登記。上述行為違反了《關於上市公司建立內幕信息、知情人登記管理制度的規定》(證監會公告〔 2011 〕 30號)第六條的規定。 根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第三項、《關 於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》第十五條 第一、三項之規定,決定對安泰集團採取出具警示函的監管措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。

三、未能有效執行內幕信息知情人登記制度

一是 2018 年3月22日,公司與交通銀行山西省分行簽訂《保證合同》,為新泰鋼鐵 1. 24 億元流動資金借款提供連帶責任擔保,該事項遲至 2018 年4月21日才披露。

近期,山西證監局對安泰集團進行了現場檢查。經查,發現公司存在以下違規行為:

二、未按規定建立內幕信息知情人登記制度公司現行的《內幕信息知情人登記制度》制定於 2010 年 2 月,未能按照《關於上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度 的規定》(證監會公告〔 2011 〕30號)的有關要求進行完善。現行制度存在的問題主要包括:

一是未規定公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合併、分立、回購股份等重大事項時,除填寫上市公司內幕信息知情人檔案外,還應當製作重大事項進程備忘錄。二是未明確內幕信息知情人的保密義務、違反保密規定的責 任和通過簽訂保密協議、禁止內幕交易告知書等必要方式將上述 事項告知有關人員的內容。 三是登記材料保存期限“不得少於三年”不符合規定。 上述行為違反了《關於上市公司建立內幕信息知情人登記管 理制度的規定》(證監會公告〔 2O11 〕 30號)第十條、第十一條、 第十三條的規定。

一是公司 2018 年一季度報告、半年度報告、三季度報告時, 未填寫內幕信息知情人登記檔案。

一、未及時、完整披露部分對外擔保

二是 2017 年12月29日,公司及子公司安泰型鋼、宏安焦化與光大銀行簽訂《保證合同》,為新泰鋼鐵 7700 萬元流動資金借款提供擔保,其中,公司提供連帶責任擔保,安泰型鋼、宏安焦化以價值9592. 5 萬元II型鋼、精煤提供質押擔保。公司未披露該對外擔保以及上述所有權受限資產。上市公司對外提供重大擔保屬於《上市公司信息披露管理辦 法》第三十條所規定的重大事件,但公司未及時、完整地披露。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款的 相關規定。